《产业经济学》

产业的划分

一、按时间划分：1、初始生产阶段2、开始于工业革命3、开始于20世纪初（三大产业）
二、需求的交叉弹性划分
三、供给的角度：一定区域内，生产同类或同一产品服务的企业集合

流派

一、哈佛学派

scp范式：市场结构→企业行为→市场绩效 “集中度—利润率”：利润率高原因是垄断性强，垄断性强导致低效率 公共政策：对其进行规制

二、芝加哥学派

（批判哈佛学派） 1、高集中度、高利润是大企业高效运营的结果 2、非高效、高利润会被大量涌入 3、高效率企业不断扩大成为高集中 公共政策：反对一切形式的政府干预

三、新产业组织论

1、不完全信息：人的预测能力有限，外界环境复杂不确定 2、交易成本：产权的界定、实施和监督 3、有限理性：企业不具有获取所有瞬时变化的所有市场信息 公共政策：进退无障碍理论。只要保持市场进出自由，不存在进出成本，就是有效率的，不管是完全垄断还是寡头垄断。

企业

企业的性质

• 比较以下两项的大小（大于、小于、等于），决定了用市场还是用企业
  1. 市场交易成本
  • 资产专用性
  • 市场条件不确定性
    1. 内部组织成本
  • 协调成本
  • 监督成本

企业的规模

企业规模由两个因素的强弱决定：规模经济 vs 规模不经济

1. 规模经济
   • 符合一定的技术要求,例如,保持机器设备利用率
   • 专业化分工
   • 企业建立辅助设施
   • 节约采购成本,更有效的采购体系&物流
   • 节约管理成本
2. 规模不经济
   • 管理效率低下
   • 采购,运输,销售成本,例如,运输到较远地区
   • 人力资源与企业家才能不足以支持

市场的结构

卖方之间，推销产品的竞争 买方之间，资源占有的竞争 卖方与买方之间，经济、技术、交易关系，价格上的竞争

完全竞争：1、集中度低（大量的买方与卖方）2、产品无差异（完全替代，需求价格弹性无穷大）3、进退无障碍4、完备信息 完全垄断：1、集中度100%2、产品不可替代3、进退障碍非常高（规模经济障碍、资金障碍、技术障碍、法律障碍）4、企业决定价格 垄断竞争 寡头垄断

集中度

影响因素：1、规模经济2、市场容量3、垄断动机和垄断行为4、市场变化

集中度的计量：绝对集中度：1、集中度指标： $CR_n=\dfrac{\sum \limits ^n x_i}{\sum \limits ^N x_i}$

集中度曲线：

• 绝对指标：集中度指标，集中度曲线
• 相对指标：洛伦兹曲线，基尼系数
• 其它指标：赫芬达尔指标（HHI），熵指数（EI）S*logS

差异化

差异化的影响因素：

• 产品的物理差异
• 产品销售地理位置差异（购买时间、成本、便利）
• 客户服务方面的差异
• 特殊销售活动（广告、宣传、包装、商标、改变偏好）
• 买方的主观差异

差异化的表现：

• 产品主体差异
• 品牌差异
• 功能差异
• 定价差异
• 服务差异

差异化的指标：

• 需求交叉价格弹性
• 供给交叉价格弹性

进退障碍

• 进入障碍
  • 规模经济
  • 资金
  • 产品差异化④政策
• 退出障碍
  • 沉没成本（专用资产）
  • 员工解雇成本（培训。。。）
  • 联合生产
  • 法律政策

垄断

完全垄断

原因：

1. 规模经济（自然垄断等）
2. 原材料独家占有①先行优势②自然地理优势
3. 专利权

分类：

1. 行政垄断
   • 种类：
     • 政府垄断
     • 政府授权
   • 作用方式：
     • 排除
     • 支配
     • 妨碍
   • 表现形式
     • 地区垄断
     • 部门垄断
     • 行政性强制行为
2. 自然垄断
   • 原因：成本劣加性。规模经济是自然垄断的充分不必要条件
   • 特征：
   • 追求效率最高：规模经济、范围经济、上下游
   • 网络经济：网络节点边际收益大，复杂工序衔接性
   • 资产专用性与沉淀性
   • 普遍服务性 - 规制：
   • 公有制：优点是效率优先而不是利润。缺点是缺少降低成本与提高质量的动力，主要服务政治利益，而不是社会利益
   • 激励
   • 特许投标
   • 放松规制

买方垄断

零售商自身的实力，采购量，谈判力量 纵向一体化与横向兼并 消费者需求特征 限制：福利效应、水床效应

寡头垄断

古诺

假设：

• 同质
• 只有两家
• 产量竞争
• 边际成本固定，没有固定成本
• 市场需求线性，都了解市场需求曲线
• 企业有能力无限生产 古诺：一次竞争。

动态古诺模型（就是斯坦克尔伯模型）：

假设：

• A先选择产量，B观察到A的选择后，再选择自己的产量
• 同质
• 边际成本固定，没有固定成本
• 市场需求线性，都了解市场需求曲线
• 企业有能力无限生产

A先选择。先算B的反映函数，代入A

伯川德模型：

假设：

• 只有A,B,没有其他厂商。产量竞争，一次竞争
• 同质
• 边际成本固定，没有固定成本
• 没有任何串谋
• 企业有能力无限生产

同上，价格竞争，没有串谋。 伯川德悖论：只有两家企业也足以恢复竞争。 （悖论的解决生产能力约束，动态竞争，产品差异化）

异质产品伯川德

$\left { \begin{array}{ccc} q_A=a-P_A+P_B
q_B=a-P_B+P_A \end{array} \right . \Rightarrow \left { \begin{array}{ccc} \dfrac{d \pi_A}{d q_A}=0
\dfrac{d \pi_B}{d q_B}=0 \end{array}\right.$

异质产品动态伯川德

$\left { \begin{array}{ccc} q_A=a-P_A+P_B
q_B=a-P_B+P_A \end{array} \right . \Rightarrow \dfrac{d \pi_B}{d q_B}=0 \Rightarrow P_A$

卡特尔

稳定性取决于：

• 企业自身的素质
• 经济周期
• 谈判能力
• 处罚能力

维持稳定性的条件

• 卡特尔有绝对的市场优势
• 产品需求缺乏弹性
• 卡特尔成员见信息流动良好。

并购

横向并购

• 动机
  • 规模经济
  • 增强市场支配力和竞争力
  • 管理协同效应
  • 管理者自身利益最大化
  • 技术、资源互补
  • 产品结构整合
  • 税收交叉补贴
  • 举债能力
  • 资本成本
• 正效应
  • 规模经济
  • 资源配置效率
• 负效应
  • 限制竞争
  • 企业串谋更容易（1数量2规模）
  • 提高进入障碍

纵向并购

• 动机
  • 降低交易成本（信息不完全，合约不完备）
  • 提高企业控制能力（保证原材料供应，避免销售环节的威胁）
  • 获得范围经济
  • 增强或消除市场势力
  • 实行价格歧视（并购高弹性厂商）
• 正效应：范围经济、交易成本
• 负效应：提高进入障碍，对其它独立企业“双重挤压”

混合并购

• 分类
  • 产品扩张型
  • 市场扩张型
  • 纯组合型
• 动机
  • 分散风险
  • 范围经济
  • 资产利用效率（非专用资产）
    • 提高固定资产使用效率（分摊成本）
    • 季节性产品
    • 弥补不确定性
    • 共用无形资产（管理、信誉、销售网）
• 效应
  • 进入障碍，正：被并购行业，负：并购行业
  • 互补品定价
  • 互惠交易（价格歧视的一种）。

进入

进入方式

• 技术角度
  • 模仿进入
  • 创新进入
• 创造角度
  • 全新进入
  • 购并
  • 内部发展（1、竞争对手反应慢2、竞争对手不需直接对抗）

产品周期：投入期、成长期、成熟期、衰退期

进入障碍

• 新企业比在位企业承担更多成本
• 在位企业能阻止新企业进入的各种有利条件（包括潜在的）

进入障碍包括：

• 结构性进入障碍
  • 规模经济障碍
  • 绝对成本优势
    • 低成本的融资渠道
    • 优越的管理经验
    • 先进的科研技术
  • 必要资本障碍
  • 产品差异障碍
  • 网络效应障碍
    • 直接-用户数量增加直接导致网络价值增大
    • 互补品数量增多，价格降低
• 策略性进入障碍
  • 影响未来的成本结构
    • 降低自己未来的成本-学习效应
    • 提高对手未来的成本
      • 提高上游价格
      • 提高下游价格
      • 员工高工资
  • 影响未来的需求结构
    • 形成过剩生产能力
    • 产品渗透
    • 提高转换成本
    • 签订长期合约
  • 影响潜在进入者的信念
• 政策与法律障碍

测度

价格扭曲度 超额利润

退出

• 方式1
  • 全部退出
  • 逐步退出
  • 横向兼并
• 方式2
• 积极退出
• 被迫退出

退出障碍

• 资产专用性和沉没成本
• 固定成本
  • 违约成本
  • 员工解雇成本
  • 融资成本
• 联合生产问题（范围经济受到损坏）
• 信息障碍
• 感情与心理障碍
• 政策与法律障碍

测度

• 生产能力过剩率
• 亏损企业数量占比

进退无障碍理论

假设:

• 完全自由进入，能迅速代替在位企业进入生产
• 在位企业做出回应之前便已完成进入
• 退出自由，没有沉没成本

结果:

• 不存在过高的价格和利润
• 不存在资源配置的无效率
• 不存在交叉补贴行为
• 不存在驱逐性定价行为

定价

掠夺性定价

• 实力相当的企业
• 风险大
• 前提
  • 优势企业规模优势
  • 优势企业成本优势
• 目的
  • 驱逐现有竞争对手
  • 扼制潜在竞争对手
  • 对不合作企业形成威慑
• 条件
  • 企业能承受短期损失（弥补方法：价格歧视、质量定价、交叉补贴）
  • 有能力满足全部需求

阻止定价

• 条件
  • 制订的价格低于潜在进入企业的成本
  • 有能力满足全部需求
  • 若存在多家大企业，合作才能取得效果
• 要求：
  • 先动优势（博弈）
  • 成本优势

搭售

显性搭售、隐性搭售 契约式搭售、事实搭售 封闭式搭售、开放式搭售

原因

• 追求杠杆效应（垄断A，影响B产品市场）
• 阻止潜在企业进入
• 实行价格歧视
• 逃避价格规制
• 推销滞销商品
• 追求规模经济
• 暗中给与优惠服务
• 保证质量与维护卖方信誉

结果

• 企业
  • 维护信誉
  • 降低销售风险
• 市场
  • 纵向排斥
  • 横向排斥
• 消费者
  • 被迫支出
  • 提高购买效率

纵向限制

1、市场势力说

• 双边垄断
• 双边垄断的改进：纵向一体化
• 如果纵向一体化无法实现：纵向限制

2、市场失灵说

市场失灵说

• 供应商之间搭便车
  • 广告
  • 培训
  • 潜在顾客名单
• 销售商之间搭便车
  • 广告
  • 培训
  • 展示室
  • 信誉

广告

劣质品市场（解决）：担保或保证、责任法、声誉、专家、标准或证书

广告作用：①传递事实性信息②建立声誉③提高产品差异化 广告类型：①信息型&劝说型②目标型③比较型 广告强度： $ \left. \begin{array}{ccc} q=q(a,p)
\pi=pq-C(q)-at \end{array} \right } \Rightarrow \dfrac{\partial \pi}{\partial a}=0 \Rightarrow \dfrac{A}{S}=\dfrac{1}{\epsilon} \dfrac{a}{q} \dfrac{\partial q}{\partial a}$

创新

分类1

• 发明：新思想的产生
• 创新：新思想的应用
• 模仿：对创新的复制

分类2

• 产品创新（实质也是工艺创新）
• 工艺创新（降低成本的创新）
  • 剧烈创新：创新后即使垄断价格也比以前低
  • 非剧烈创新

专利

• 宗旨：保护创新、促进发明创造
• 目的
  • 促进研发投资
  • 促进技术与秘密公开
  • 创造产权
• 两面性：刺激创造、垄断定价

“熊彼特-阿罗争论”

熊彼特：

1. 内容
   • 大企业更迫切创新
   • 大企业更有创新能力
2. 大企业优势
   • 风险承担能力
   • 成本承担能力
   • 规模经济

阿罗：

1. 内容
   • 完全竞争市场最有效率（创新也不例外）
   • 垄断企业已有很高利润
   • 垄断企业竞争威胁小
   • 竞争企业的创新带来的低成本全归企业，垄断不是（曲线图）
2. 中小企业优势
   • 灵活
   • 创新意识强
   • 沟通交流顺畅

研发

研发的市场失灵：

• 不确定性与风险
• 信息
• 复杂性与资本密集性
• 研发收益的可占有性

政府：

• 提供研发激励
• 直接资金
• 创造与维护法律环境
• 组建政府研发机构

市场营销

逆向营销：长期不明朗、以战术决定战略
组织市场：

1. 产业市场：派生需求、多人决策、过程复杂、提供服务
2. 中间商市场：人少规模大、被动、缺乏弹性
3. 政府市场：专业人员购买、互惠

要避免摧毁竞争者：①避免面对更强大的对手②分担开发市场、技术的成本③政府、职工谈判能力